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三友化工:天风证券股份有限公司关于三友化工股份有限公司非公开

2018-06-29 12:15

  保荐代表人 吴丽、陈培毅 上市公司代码 600409经中国证券监督管理委员会《关于核准三友化工股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]293 号)核准,三友化工股份有限公司(以下简称“三友化工”或“公司”)非公开发行人民币普通股(A 股)股票 213963961股,发行价格为每股 6.66 元,共计募集货币资金人民币 1424999980.26 元,扣除与发行有关的费用人民币 38758963.52 元(含税),实际募集资金净额为人民币1386241016.74 元,缴存于公司募集资金银行专户中。中喜会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 6 月 14 日对上述募集资金到位情况进行了审验,并出具了“中喜验字〔2017〕第 0100 号”《验资报告》。

  天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”或“保荐机构”)作为三友化工非公开发行股票的保荐机构,负责对三友化工的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐管理办法》”)、《上市公司监管第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律法规和规范性文件要求,天风证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导,

  督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

  监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履天风证券及相关保荐代表人、其他持续督导人员对三友化工的部分信息披露文件

  关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正。

  三、上市公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所规则应向中国证监会和交易所报告的事项经核查,三友化工 2017 年度持续督导期间不存在按照《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。